商業(yè)銀行公司治理與案例分析

課程收益

了解公司治理框架體系及商業(yè)銀行公司治理的特殊性

掌握黨委/黨組在公司治理中的定位

掌握商業(yè)銀行股東的權(quán)利義務(wù)、股東會（股東大會）議事規(guī)則

掌握商業(yè)銀行董事的任職資格、選聘程序、權(quán)利義務(wù)、董事會議事規(guī)則以及專業(yè)委員會的設(shè)置和運作

掌握商業(yè)銀行監(jiān)事的任職資格、選聘程序、權(quán)利義務(wù)和監(jiān)事會議事規(guī)則以及專業(yè)委員會的設(shè)置和運作

掌握商業(yè)銀行高級管理人員權(quán)利義務(wù)及激勵約束機制

掌握商業(yè)銀行績效考核工具、績效考核體系架構(gòu)和員工績效考核管理

了解商業(yè)銀行信息披露和投資者關(guān)系管理實務(wù)

了解商業(yè)銀行公司治理評價體系

通過大量案例講解來加深學(xué)員的理解

課程對象：商業(yè)銀行股東、董事長/副董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會秘書、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、審計總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、審計經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財務(wù)人員、審計人員、公司其他管理人員等

課程特色：咨詢式培訓(xùn)，實戰(zhàn)派風(fēng)格、針對性強、追求“落地”文化

客戶代表：南京銀行、江蘇銀行、紅塔銀行、臨滄農(nóng)商行、西安銀行、漢口銀行、招商銀行、齊魯銀行、常熟銀行、興福村鎮(zhèn)銀行

課程大綱

模塊一  商業(yè)銀行公司治理概述

n 什么是公司治理

n 公司治理框架體系

n 商業(yè)銀行公司治理的原則

n 中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行公司治理指引》要點

n 我國商業(yè)銀行公司治理的7大特征

n 中國銀保監(jiān)會《健全銀行業(yè)保險業(yè)公司治理三年行動方案》要點

模塊二  股東與股東會（股東大會）

n 股東的權(quán)利

? 一般股東的權(quán)利

? 商業(yè)銀行股東權(quán)利的限制

n 股東的義務(wù)

? 一般股東的義務(wù)

? 商業(yè)銀行股東的義務(wù)

n 股權(quán)結(jié)構(gòu)

? 股權(quán)結(jié)構(gòu)類型

? 股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理

n 股東會（股東大會）議事規(guī)則

? 股東會（股東大會）職責(zé)

? 股東會（股東大會）召集

? 股東會（股東大會）提案

? 股東會（股東大會）的通知

? 股東會（股東大會）表決

? 股東會（股東大會）決議

【案例分析】幾個小案例

模塊三  董事與董事會

n 董事的任職資格與選聘程序

? 董事的任職資格

? 董事的選聘程序

n 董事的權(quán)利與義務(wù)

? 董事的權(quán)利

? 董事的義務(wù)

n 董事會議事規(guī)則

? 董事會的組成 

? 董事會的職責(zé) 

? 董事會的召集

? 董事會議題審議

? 董事會表決與決議 

n 董事會專門委員會

? 戰(zhàn)略委員會

? 審計委員會

? 風(fēng)險管理委員會

? 關(guān)聯(lián)交易控制委員會

? 社會責(zé)任委員會

? 提名委員會

? 薪酬委員會

? 消費者權(quán)益保護委員會

【案例分析】幾個小案例

模塊四  監(jiān)事與監(jiān)事會

n 監(jiān)事的任職資格與選聘程序

? 監(jiān)事的任職資格

? 監(jiān)事的選聘程序

n 監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù)

? 監(jiān)事的權(quán)利

? 監(jiān)事的義務(wù)

n 監(jiān)事會議事規(guī)則

? 監(jiān)事會的組成

? 監(jiān)事會的職權(quán)

? 監(jiān)事會主席的職權(quán)

? 監(jiān)事會會議的召開

? 監(jiān)事會表決與決議

n 監(jiān)事會專門委員會

? 履職盡職監(jiān)督委員會

? 財務(wù)與內(nèi)部控制專業(yè)委員會

【案例分析】幾個小案例

模塊五  高級管理人員

n 高級管理人員的定義

n 高級管理人員的權(quán)利和義務(wù)

n 高級管理人員的職責(zé)和目標(biāo)

n 高級管理人員的激勵機制

? 高級管理人員的激勵機制的界定

? 高級管理人員的激勵機制的主要類型

n 高級管理人員的約束機制

? 高級管理人員的約束機制的界定

? 高級管理人員的約束機制的主要類型

n 我國商業(yè)銀行高級管理人員的激勵和約束

【案例分析】幾個小案例

模塊六  績效考核體系

n 績效考核工具

? 目標(biāo)管理

? 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)

? 平衡計分卡

? 360度考核

n 考核約束條件

n 考核指導(dǎo)理念

n 考核體系架構(gòu)

? 境內(nèi)分行

? 境外銀行機構(gòu)

? 子公司

n 我國商業(yè)銀行績效考核實踐

n 員工績效管理

? 績效管理原則

? 董事監(jiān)事高管的考核架構(gòu)

? 總行黨委管理的領(lǐng)導(dǎo)人員和領(lǐng)導(dǎo)班子的考核架構(gòu)

? 員工績效管理體系架構(gòu)

【案例分析】A銀行等級行評價體系

【案例分析】B銀行經(jīng)濟增加值績效考核

【案例分析】C銀行某二級分行副行長的年度綜合考核評價

模塊七  信息披露與投資者關(guān)系

n 信息披露

? 信息披露的內(nèi)涵

? 信息披露的原則

? 信息披露的形式

? 信息披露實務(wù)

n 投資者關(guān)系

? 投資者關(guān)系管理的內(nèi)涵

? 投資者關(guān)系管理的主體

? 投資者關(guān)系管理的對象

? 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容

? 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容

? 投資者關(guān)系管理的方式

【案例分析】D銀行投資者關(guān)系管理

模塊八  商業(yè)銀行公司治理評價

n 評價的含義

n 評價的意義

n 國內(nèi)商業(yè)銀行治理評價

? 公司治理監(jiān)管評估的主要內(nèi)容

? 公司治理監(jiān)管評估的流程和結(jié)果

n 公司治理評價指標(biāo)體系

? 股東治理評價的指標(biāo)

? 董事會治理評價指標(biāo)

? 監(jiān)事會治理評價指標(biāo)

? 高管層治理評價指標(biāo)

? 信息披露評價指標(biāo)

? 利益相關(guān)者治理評價指標(biāo)