商業(yè)銀行公司治理

課程收益

掌握公司治理的目標(biāo)、法規(guī)體系及制度建設(shè)

掌握黨委/黨組在公司治理中的定位

掌握商業(yè)銀行公司治理三年行動(dòng)方案（2020-2022）政策要求

掌握商業(yè)銀行股權(quán)管理要求

全面掌握股東會(huì)（股東大會(huì)）議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

全面掌握董事監(jiān)事的任職資格與選聘程序

掌握公眾公司對(duì)公司治理獨(dú)立性的要求（公眾公司選講）

全面掌握控股股東行為規(guī)范

全面掌握董事監(jiān)事高管的義務(wù)、專職外部董事職責(zé)、獨(dú)立董事職責(zé)、職工董事職責(zé)、董事會(huì)秘書職責(zé)及監(jiān)事的權(quán)利

全面掌握商業(yè)銀行董事監(jiān)事的評(píng)價(jià)要求

掌握如何處理好集團(tuán)管控與公司治理的關(guān)系

通過大量案例講解來加深學(xué)員的理解

課程對(duì)象：商業(yè)銀行股東、董事長(zhǎng)/副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會(huì)秘書、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、審計(jì)經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項(xiàng)目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員、公司其他管理人員等

課程特色：咨詢式培訓(xùn)，實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格、針對(duì)性強(qiáng)、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  商業(yè)銀行公司治理概述

n 公司治理的定義及目標(biāo)

n 公司治理結(jié)構(gòu)

n 公司治理法律法規(guī)體系

n “新三會(huì)”與“老三會(huì)”的關(guān)系處理

n 黨委/黨組在公司治理中的定位

n 公司治理制度建設(shè)

【案例分析】

模塊二  銀行業(yè)公司治理三年行動(dòng)方案

n 黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合

n 開展公司治理全面評(píng)估

n 規(guī)范股東行為

n 提升董事會(huì)等治理主體的履職質(zhì)效

n 健全激勵(lì)約束機(jī)制

n 加強(qiáng)利益相關(guān)者權(quán)益保護(hù)

n 強(qiáng)化外部市場(chǎng)約束

n 提升監(jiān)管效能

n 強(qiáng)化組織保障和責(zé)任擔(dān)當(dāng)

模塊三  商業(yè)銀行股權(quán)管理

n 穿透監(jiān)管

n 股東分類

n 商業(yè)銀行股東資格

n 數(shù)量限制

n 關(guān)鍵交易

n 金融產(chǎn)品入股規(guī)定

n 股東持股期限

n 監(jiān)管措施

模塊四  “三會(huì)”議事規(guī)則

n 股東會(huì)/股東大會(huì)議事規(guī)則

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）職責(zé)

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）召集

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）提案

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）的通知

? 出席股東的登記

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）的召開

? 提案的提交與審議

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）表決

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）決議

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）記錄

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）對(duì)董事會(huì)的授權(quán)

n 董事會(huì)議事規(guī)則

? 董事會(huì)的組成 

? 董事會(huì)的職責(zé) 

? 董事長(zhǎng)的職責(zé) 

? 董事會(huì)的召開

? 董事會(huì)議題審議

? 董事會(huì)表決與決議 

? 董事會(huì)會(huì)議記錄

? 董事會(huì)文檔管理

? 董事會(huì)專門委員會(huì)

n 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

? 監(jiān)事會(huì)的組成

? 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

? 監(jiān)事會(huì)主席的職權(quán)

? 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開

? 監(jiān)事會(huì)表決與決議

【案例分析】

模塊五  董事監(jiān)事任職資格與選聘

n 董事任職資格與選聘

? 董事的分類

? 非職工董事的任職資格與選聘

? 專職外部董事的任職資格與選聘

? 獨(dú)立董事的任職資格與選聘

? 職工董事的任職資格與選聘

n 監(jiān)事任職資格與選聘

? 監(jiān)事的分類

? 非職工監(jiān)事的任職資格與選聘程序

? 職工監(jiān)事的任職資格與選聘程序

模塊六  控股股東、董監(jiān)高人員行為規(guī)范

n 公司獨(dú)立性（公眾公司講授）

? 資產(chǎn)完整

? 業(yè)務(wù)獨(dú)立

? 人員獨(dú)立

? 財(cái)務(wù)獨(dú)立

? 機(jī)構(gòu)獨(dú)立

n 控股股東行為規(guī)范

n 董監(jiān)高的義務(wù)

? 忠實(shí)義務(wù)

? 勤勉義務(wù)

n 董事的職責(zé)

? 專職外部董事的職責(zé)

? 獨(dú)立董事的職責(zé)

? 職工董事的職責(zé)

? 董事會(huì)秘書的職責(zé)

n 監(jiān)事的權(quán)利

【案例分析】

模塊七  商業(yè)銀行董事監(jiān)事評(píng)價(jià)

n 基本職責(zé)

n 評(píng)價(jià)維度

n 評(píng)價(jià)重點(diǎn)

n 不得評(píng)為稱職的情形

n 不稱職的情形

n 評(píng)價(jià)應(yīng)用

【案例分析】

模塊八  處理好總部管控與公司治理的關(guān)系

n 總部管控與公司治理的關(guān)系

n 公司治理關(guān)于“三會(huì)”的要求

n 子公司董監(jiān)高的配備方法

n 總部公司黨組/黨委工作流程

n 子公司黨組/黨委工作流程

n 財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)與財(cái)務(wù)人員的配備

n 審計(jì)機(jī)構(gòu)與審計(jì)人員的配備

n 其他核心機(jī)構(gòu)與人員的配備

【案例分析】