企業(yè)運(yùn)營(yíng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理

為何學(xué)習(xí)

近十多年來(lái)，斯頓培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不斷研究以下部分問(wèn)題:

國(guó)有企業(yè)如何與國(guó)際接軌

跨國(guó)公司如何根植于中國(guó)文化

民營(yíng)企業(yè)如何規(guī)范化經(jīng)營(yíng)與國(guó)際接軌

如何防范人事管理危機(jī)

如何防止IT事故與信息泄密

如何控制資產(chǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)，

這些是內(nèi)部控制全面研討的問(wèn)題

斯頓培訓(xùn)多年來(lái)，首先一直致力于內(nèi)部審計(jì)，內(nèi)部控制（COSO,SOX.ERM與BPR)培訓(xùn)的本土專(zhuān)業(yè)公司，

其成果廣泛得到中外企業(yè)的普遍認(rèn)同。我們致力于將國(guó)際化的最佳實(shí)踐導(dǎo)入本土化的企業(yè)。

課程亮點(diǎn)

最新的相關(guān)訊息，最植入本土化的標(biāo)準(zhǔn)，最新的思維視角

汽車(chē)制造業(yè)實(shí)踐佳例與著多跨國(guó)公司實(shí)踐案例分享

全面掌握美國(guó)SEC認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn), 從實(shí)戰(zhàn)咨詢(xún)專(zhuān)家處快速掌握風(fēng)險(xiǎn)防范技藝

在有限的研討會(huì)期間, 所有參與者都能親自上馬, 溶理論, 工具與實(shí)際案例于一體.

培訓(xùn)收益

標(biāo)桿國(guó)際最佳實(shí)踐和公司案例

學(xué)習(xí)公司運(yùn)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析圣經(jīng)

如何確定關(guān)鍵控制的具體方式

全面掌握公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容

如何依靠執(zhí)行力,有效落實(shí)內(nèi)部控制體系

如何有效地保證財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量

判斷重大缺陷、實(shí)質(zhì)缺陷的新標(biāo)準(zhǔn)

掌握最新的SOX和PCAOB審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)

如何有效建立IT-COBIT內(nèi)部控制與審計(jì)體系

 組建強(qiáng)健的程序風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍

與C/J/K-SOX的實(shí)施提前接軌

培訓(xùn)對(duì)象：

總經(jīng)理;副總經(jīng)理,首席執(zhí)行官，首席財(cái)務(wù)官,財(cái)務(wù)總監(jiān),財(cái)務(wù)經(jīng)理,會(huì)計(jì)經(jīng)理,內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等

培訓(xùn)大綱：

第一部分：基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐

內(nèi)部控制綜合分析

公司治理分析

個(gè)人舞弊的自我合理化分析

職業(yè)經(jīng)理道德分析

企業(yè)實(shí)證分析

美國(guó)與中國(guó)內(nèi)部控制實(shí)踐最新?tīng)顟B(tài)

美國(guó)的基本法律框架

中國(guó)的基本法律框架

內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232

內(nèi)部控制概念分解分析

COSO的五個(gè)構(gòu)成框架與案例分析

COSO的17要素分析與實(shí)質(zhì)缺陷

COSO的81次關(guān)注點(diǎn)分析

其他有效的控制模型

根植公司組織結(jié)構(gòu)的財(cái)務(wù)控制與IT系統(tǒng)控制。

跨國(guó)公司基于COSO內(nèi)控實(shí)踐經(jīng)典問(wèn)題

第二部分：薩班斯－奧克斯利法案

薩班斯－奧克斯利法案的基本內(nèi)容

1．SOX 302條款

2．SOX 402條款

3．PCAOB的基本作用

4．關(guān)鍵控制的判斷

5．如何確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的十二步曲

6．重大缺陷與實(shí)質(zhì)缺陷的判斷

二、SOX 實(shí)施的策略

1．專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)建立

2．時(shí)間分配緊張

3．經(jīng)濟(jì)資源的巨大

4．管理層的分工與責(zé)任

三、中美企業(yè)實(shí)施的經(jīng)典案例

1． 美國(guó)技術(shù)公司案例

2．中國(guó)網(wǎng)通

3．中國(guó)石油

4．中小公司的案例

四、SOX 在中國(guó)與美國(guó)面臨的最新挑戰(zhàn)

1．對(duì)有關(guān)條理與詞匯的解釋

2． 對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

3．問(wèn)題還再不斷出現(xiàn)

第三部分：全面企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

一、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

1．中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體框架

2．美國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)成要素

3．中美企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的比較分析

二、風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境

1．管理層的風(fēng)險(xiǎn)觀念變革

2．影響風(fēng)險(xiǎn)的因素

3．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化的形成

三、目標(biāo)的設(shè)定

1.戰(zhàn)略目標(biāo)

2.運(yùn)營(yíng)目標(biāo)

3.財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)

4.合規(guī)目標(biāo)

5.目標(biāo)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)

案例：為一家企業(yè)設(shè)定目標(biāo)

四、事件的確定

事件確定的技術(shù)

事件的種類(lèi)

基于你的目標(biāo)確定事件

五、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

1．內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)與剩余風(fēng)險(xiǎn)

2．定量與定性分析

3．風(fēng)險(xiǎn)地圖

4．累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)組合

5．風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)分解

　六、風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

　　1、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

　　2、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　4、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換

　　5、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　6、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　7、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　七、控制活動(dòng)

1、控制活動(dòng)中的關(guān)鍵定義

2、控制方法在變化

3、推薦25種必備的控制方法

八、信息與交流

1．風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通的必要性

2．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通的要求

3．建設(shè)信息溝通渠道的具體措施

4．信息的質(zhì)量要求

5．交流的方法

九、監(jiān)督

1、監(jiān)督的最新要求

2、中國(guó)最佳實(shí)踐

3、監(jiān)督的馬奇諾防線(xiàn)

4、監(jiān)督與改進(jìn)在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要性

5、監(jiān)督與改進(jìn)的實(shí)質(zhì)

6、監(jiān)督與改進(jìn)的對(duì)象、內(nèi)容及結(jié)論

7、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的方法

十、IT 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)

1、信息技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

2、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)信息量化值的要求

3、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的功能要求

4、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)的集成與共享

5、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)該確保安全、穩(wěn)定運(yùn)行

6、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)與更新

第四部分：審計(jì)技能實(shí)踐

1、如何建立內(nèi)部控制隊(duì)伍

案例：看一家知名企業(yè)如何構(gòu)建自已企業(yè)的內(nèi)部控制體系

2、如何將內(nèi)部控制推銷(xiāo)給其他部門(mén)

3、如何解決不同觀點(diǎn)缺陷的結(jié)論

4、設(shè)計(jì)哪些KPI來(lái)進(jìn)行審計(jì)

5、如何平衡本公司內(nèi)部控制的成本與效率

6、如何面對(duì)實(shí)質(zhì)性的缺陷報(bào)告

7、內(nèi)部控制檢查的三主要方面

（1）、公司層面（ENTITY LEVEL）

（2）、IT層面（戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)）

（3）、業(yè)務(wù)層面

8、國(guó)際上最佳的自我評(píng)估方法

9．怎樣開(kāi)始內(nèi)部控制檢查

10．如何驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)

案例：最新世界級(jí)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

案例分享。

11如何辨別重要不足和重大缺陷

　案例研討

12、商業(yè)企業(yè)100種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

【 （1）、 人力資源, （2）信息信息系統(tǒng),（3）銀行戶(hù)頭,（4）、備用資金,（5）、應(yīng)收帳款,（6）、應(yīng)付帳款, （7）、銷(xiāo)售管理, （8）采購(gòu)管理,

（9）、生產(chǎn)管理, （10）、存貨控制管理, （11）、成本管理, （12）、物流管理, （13）、企業(yè)戰(zhàn)略,（14）、企業(yè)預(yù)算管理, (15)企業(yè)危機(jī)管理】

13、內(nèi)部控制檢查技術(shù)評(píng)析

（1）、督內(nèi)部審計(jì)范圍進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷

（2）、審計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)而取得對(duì)內(nèi)部控制的整體判斷

14、如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī)

15、如何編制內(nèi)部檢查問(wèn)

16、內(nèi)部檢查問(wèn)卷怎樣處理

17、怎樣撰寫(xiě)內(nèi)部控制報(bào)告

第五部分：如何對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量進(jìn)行

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第六部分：危機(jī)管理與處置

失控風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致危機(jī)的爆發(fā)

危機(jī)管理的預(yù)案程序

（1）避免危機(jī)

（2）準(zhǔn)備危機(jī)

（3）確定危機(jī)

（4）控制危機(jī)

（5）解決危機(jī)

（6）危機(jī)獲利

3、企業(yè)危機(jī)處理的實(shí)務(wù)操作

（1）了解危機(jī)處理的具體內(nèi)容

（2）掌握危機(jī)的特點(diǎn)

（3）運(yùn)用危機(jī)處理的原則

（4）企業(yè)處理危機(jī)，重點(diǎn)要做好事件

（5）危機(jī)處理中需要考慮的關(guān)鍵點(diǎn)

（6）危機(jī)處理中的不合適行為

5、企業(yè)的資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理員工的建議投保

4、幾種危機(jī)處理的案例

（1）、桃色緋聞

（2）、新聞暴光

（3）、員工罷工

（4）、高管叛變

（5）、政府關(guān)系危機(jī)

分析電視劇[大宅門(mén)]