課程背景：為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設(shè)，推動(dòng)中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。這表明，企業(yè)合規(guī)時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨，各企業(yè)合規(guī)化建設(shè)迫在眉睫。

學(xué)員：各企業(yè)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人員、企業(yè)負(fù)責(zé)合規(guī)審查的工作人員、企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)。

學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：1-2天

第一講 合規(guī)概述

（一）合規(guī)及相關(guān)概念的理解

（二）合規(guī)的源起與現(xiàn)狀

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

第二講 合規(guī)管理概述

（一）合規(guī)管理概念與特征

（二）合規(guī)管理在國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀

（三）合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

（四）合規(guī)管理與內(nèi)部控制

（五）合規(guī)管理與公司治理

（六）合規(guī)管理與內(nèi)部審計(jì)

第三講 合規(guī)管理的組織體系

第 1 節(jié) 合規(guī)管理體系

（一）董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理

（二）合規(guī)管理計(jì)劃

（三）合規(guī)管理審計(jì)

第 2 節(jié) 合規(guī)部門(mén)

一、合規(guī)管理部門(mén)組織形式

二、合規(guī)管理部門(mén)的基本職責(zé)

三、合規(guī)部門(mén)的職能

第四講 合規(guī)管理流程

第 1 節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

一、概念與作用

二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的步驟與方法

第 2  節(jié)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試

1、概念與作用：

2、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)試流程

第 3  節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

一、概念

二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報(bào)告職責(zé)

（一）董事會(huì)和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)；

（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

（三）業(yè)務(wù)部門(mén)或其他職能部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

(四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

第五講 合規(guī)管理的保障機(jī)制

第 1  節(jié) 合規(guī)管理績(jī)效考核與問(wèn)責(zé)

（一）、概述：

（二）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理績(jī)效考核與問(wèn)責(zé)存在的問(wèn)題

（三）如何改善合規(guī)管理績(jī)效與問(wèn)責(zé)制度

第 2  節(jié) 誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制

（一）誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)涵及起源

（二）誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制的原理

（三）誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)在要素

（四）企業(yè)建立誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制面臨的挑戰(zhàn)及建議

第 3 節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與教育

（一）概述

（二）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問(wèn)題

（三）建立合規(guī)教育培訓(xùn)的長(zhǎng)效機(jī)制

第六講 合規(guī)文化建設(shè)

第 1節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)的意義

（一）合規(guī)文化的概述及點(diǎn)

（二）建設(shè)合規(guī)文化的必要性

第 2  節(jié) 培育合規(guī)文化應(yīng)處理好三個(gè)關(guān)系

(一) “四個(gè)責(zé)任體系”與三個(gè)關(guān)系

（二）處理好企業(yè)與社會(huì)的關(guān)系

（三）處理好企業(yè)與員工的關(guān)系

（四）處理好員工與員工的關(guān)系

第 3 節(jié) 合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)

（一）樹(shù)立“合規(guī)從高層做起”的理念

（二）樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念

（三）樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念

（四）倡導(dǎo)合規(guī)部門(mén)與其他部門(mén)展開(kāi)良好合作

（五）構(gòu)建科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制

（六）加強(qiáng)案防教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)