基金從業(yè)一次性通關(guān)取證攻略、考綱分析與命題規(guī)律講解

課程背景

本課程主講老師結(jié)合多年基金從業(yè)的授課經(jīng)驗，對基金從業(yè)考試有以下幾方面總結(jié)：一、從考試難度上定性不算難，從考試頻率上相比較經(jīng)濟師、公務員考試等，報考頻率也較高，除卻疫情年份，平均每年7-8次。這樣高頻的考試場次，一方面給了學員充足的機會，另外一方面也造成了拖延的心理暗示，認為“這次考不過還有下次機會”，造成了很多學員參加3.4次都未通過。二、上萬名考生中，大部分人連教材都不愿意購買，只有千分之幾的在職人員愿意購買才100元的教材。教材內(nèi)容中，以科目一為例，總共13章內(nèi)容，常規(guī)狀態(tài)一天學習一章，共需要13天，而能靜下心來，同時有時間學習的學員更極其少。三、2015年教材改編，書本內(nèi)容提升為500多頁，2017年教材改編，書本內(nèi)容提升為700多頁，而現(xiàn)在考試，還是延用的2017年9月的教材，從時間上即可預判，教材改編增加學習內(nèi)容的時間不會太久了，因此越早通過考試，則越有利。

本課程的設計以讓學員提升學習效率，抓大放小為原則，從三個方面進行：一、科目一、科目二的拿分重點章節(jié)講解。二、科目一、科目二每年的命題規(guī)律和題型分析。三、考試中實戰(zhàn)的答題技巧。通過本次課程的系統(tǒng)學習，定能提升基金從業(yè)人員職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，確?；饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，順利在短時間內(nèi)通過考試。

課程收益：

● 快速掌握基金資格考試科目一、二的重點與難點；

● 學習基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能，幫助學員順利通過考試；

● 提升學員的銷售合規(guī)意識，提升基金專業(yè)知識。

課程時間：3天，6小時/天

課程對象：基金從業(yè)資格考試報名人員

課程方式：考點串講+真題演練+現(xiàn)場答疑

考試大綱

第一講：考情分析

一、考試科目

1. 科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范

2. 科目二：證券投資基金基礎知識

二、考試形式

1. 機考：題庫制

2. 時長：120分鐘

3. 題型題量：100道單選（40道組合式單選）

4. 合格要求：滿分100分，60分通過。（學員需具備2分鐘完成一道題的能力）

5. 掌握程度：60%掌握，35%理解，5%了解（抓大放?。?/span>

6. 出題方向

1）考察概念、定義

舉例：證券投資基金的類型、衍生工具的類型種類等。

2）知識點對比

舉例：公募基金與私募基金的對比、封閉式基金與開放式基金的對比等。

3）數(shù)字題在法律法規(guī)中考察較多。

4）計算題（總共46個公式，掌握常用的16個）

舉例：申購贖回費的計算、贖回份額的計算、財務報表分析、債券估值、資本資產(chǎn)定價模型等

7. 重點章節(jié)的劃分

1）科目一分值分布

2）科目二分值分布

第二講：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范（科目一）

上冊：

一、金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

1. 居民理財與金融市場

2. 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

3. 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

4. 投資基金簡介

二、證券投資基金概述

1. 證券投資基金的概念和特點

2. 證券投資基金的運作與參與主體

3. 證券投資基金的法律形式和運作方式

4. 證券投資基金的起源與發(fā)展

5. 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

6. 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

三、證券投資基金的類型

1. 證券投資基金分類概述

2. 基本的基金類別：股票基金、債券基金、貨幣市場

3. 特殊的證券投資基金類別：避險策略基金，ETF,QDII,分級基金、基金中基金

四、證券投資基金的監(jiān)管（重點章節(jié)）

1. 基金監(jiān)管概述

2. 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

3. 對基金機構(gòu)的監(jiān)管

4. 對公開募集基金的監(jiān)管

5. 對非公開募集基金的監(jiān)管

五、基金職業(yè)道德（重點章節(jié)）

1. 道德與職業(yè)道德

2. 基金職業(yè)道德規(guī)范

3. 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

下冊：

十六、基金的募集、交易與登記（重點章節(jié)）

1. 基金的募集與認購

2. 基金的交易、申購和贖回

3. 基金的登記

二十、基金的信息披露（重點章節(jié)）

1. 基金信息披露概述

2. 基金主要當事人的信息披露義務

3. 基金募集信息披露

4. 基金運作信息披露

5. 特殊基金品種的信息披露

二十一、基金客戶和銷售機構(gòu)

1. 基金客戶的分類

2. 基金銷售機構(gòu)

3. 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略

二十二、基金銷售行為規(guī)范及信息管理（重點章節(jié)）

1. 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

2. 基金宣傳推介材料規(guī)范

3. 基金銷售費用規(guī)范

4. 基金銷售適用性與投資者適當性

5. 基金銷售信息管理

6. 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

二十三、基金客戶服務

1. 客戶服務概述

2. 客戶服務流程

3. 投資者保護工作

二十四、基金管理公司治和風險管理（重點章節(jié)）

1. 治理結(jié)構(gòu)

2. 組織架構(gòu)

3. 風險管理

二十五、基金管理的內(nèi)部控制

1. 內(nèi)部控制的目標和原則

2. 內(nèi)部控制機制

3. 內(nèi)部控制制度

4. 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

二十六、基金管理人的合規(guī)管理

1. 合規(guī)管理概述

2. 合規(guī)管理機構(gòu)設置

3. 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

4. 合規(guī)風險

第三講：證券投資基金基礎知識（科目二）

上冊：

六、投資管理基礎（重點章節(jié)）

1. 財務報表

2. 財務報表分析

3. 貨幣的時間價值與利率

4. 常用描述性統(tǒng)計概念

七、權(quán)益投資（重點章節(jié)）

1. 資本結(jié)構(gòu)

2. 權(quán)益類證券

3. 股票分析方法

4. 股票估值方法

八、固定收益投資（重點章節(jié)）

1. 債券與債券市場

2. 債券價值分析

3. 貨幣市場工具

九、衍生工具

1. 衍生工具概述

2. 遠期合約和期貨合約

3. 期權(quán)合約

4. 互換合約

十、另類投資

1. 另類投資概述

2. 私募股權(quán)投資

3. 不動產(chǎn)投資

4. 大宗商品投資

十一、投資者需求與投資管理流程

1. 投資管理流程

2. 投資者類型和特征

3. 投資者需求和投資政策說明書

4. 基金公司投資管理架構(gòu)

十二、投資組合管理（重點章節(jié)）

1. 現(xiàn)代投資組合理論

2. 資本市場理論

3. 被動投資和主動投資

4. 資產(chǎn)配置和投資組合構(gòu)建

十三、投資交易管理（重點章節(jié)）

1. 證券市場的交易機制

2. 交易執(zhí)行

3. 基金公司投資交易管理

十四、投資風險的管理與控制（重點章節(jié)）

1. 證券市場的交易機制

2. 交易執(zhí)行

3. 基金公司投資交易管理

十五、基金業(yè)績評價（重點章節(jié)）

1. 基金業(yè)績評價概述

2. 絕對收益與相對收益

3. 業(yè)績歸因

4. 基金主動管理能力分析

5. 基金業(yè)績評價業(yè)務體系

6. 全球投資業(yè)績標準

下冊：

十七、基金的投資交易與結(jié)算（重點章節(jié)）

1. 基金參與證券交易所二級市場的交易與結(jié)算

2. 銀行間債券市場的交易與結(jié)算

3. 海外證券市

4. 場投資的交易與結(jié)算

十八、基金估值、費用與會計核算（重點章節(jié)）

1. 基金資產(chǎn)估值

2. 基金費用

3. 基金會計核算

4. 基金財務會計報告分析

十九、基金的利潤分配與稅收

1. 基金利潤及利潤分配

2. 基金稅收

二十七、基金國際化的發(fā)展概況

1. 海外市場發(fā)展

2. 中國基金國際化發(fā)展

實戰(zhàn)：真題串講

1. 科目一真題

2. 科目二真題