企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)

企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)

課程背景：

全球經(jīng)濟步入新的發(fā)展階段，國家間綜合國力競爭神話，大國博弈更多的體現(xiàn)在企業(yè)間的競爭。強化合規(guī)管理，建立企業(yè)合規(guī)管理體系，提升抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力，是中國企業(yè)走出去參與全球市場競爭的必然選擇，也是中國企業(yè)在經(jīng)濟全球化大潮中得以行穩(wěn)致遠的殺手锏和千斤頂。

習(xí)總書記高度重視推進企業(yè)合規(guī)建設(shè)，2017年5月，習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議，明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。2022年8月23日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號公布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》其中規(guī)定中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制，制定年度培訓(xùn)計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

求木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其泉源。企業(yè)合規(guī)經(jīng)營不僅有利于再造管理體系，而且從根本上增強企業(yè)核心競爭力，確保企業(yè)健康合規(guī)發(fā)展。

課程收益：

● 了解合規(guī)概念及合規(guī)體系，并從正反兩方面的案例深化學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī)

● 學(xué)會構(gòu)建自身企業(yè)的合規(guī)體系，更好的增強企業(yè)核心競爭力，減少風(fēng)險

● 更好的理解自身企業(yè)的合規(guī)制度和合規(guī)體系，更好的適應(yīng)

● 學(xué)會以合法合規(guī)的確定性，應(yīng)對大市場環(huán)境下的諸多不確定性，讓企業(yè)做到基業(yè)長青

● 學(xué)習(xí)中央企業(yè)管理辦法的文件要求，講依法治企落到實處

● 人人知合規(guī)，將三道防線落到實處

課程時間：2天，6小時/天

課程對象：國企及事業(yè)單位、大型民營企業(yè)、企業(yè)全體員工

課程方式：理論講授+案例分析+結(jié)論+疑問解答

課程大綱

導(dǎo)入：“合規(guī)”的歷史

1. 合規(guī)的起源

2. 合規(guī)的國際發(fā)展

3. 合規(guī)的國際規(guī)則

4. 巴塞爾協(xié)議的金融合規(guī)

第一講：認(rèn)識企業(yè)合規(guī)

1. 合規(guī)的來源

2. 我國法律體系

3. 法治全局觀的概念

4. 合規(guī)在我國的發(fā)展

5. 合規(guī)的導(dǎo)火索

6. 合規(guī)的三大分類

7. 合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控和內(nèi)審

8. 合規(guī)抗辯第一案

9. 詳解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

10. 合規(guī)的四大趨勢

第二講：企業(yè)合規(guī)十類典型類型

類型一：反腐敗反賄賂合規(guī)

1. 全球齊發(fā)——反腐敗和反商業(yè)賄賂

1）從能源巨頭看美國FCPA法

2）世界第一嚴(yán)厲——UKBA

3）聯(lián)合國反腐敗公約

2. 我國反腐利劍

1）2018年憲法修正案

2）反貪局的前世今生

3）監(jiān)察法和監(jiān)察委

3. 典型罪名和新型罪名

案例解析：十億巨貪的行長

案例解析：葛蘭素史丹案件

案例解析：倒光萬瓶茅臺的中管干部第一人

4. 常見風(fēng)險及應(yīng)對措施

1）禮品涉嫌行賄

2）招待活動涉嫌行賄

3）樣品涉嫌行賄

4）公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5）人事聘用涉嫌行賄

6）高行賄風(fēng)險業(yè)務(wù)

7）業(yè)務(wù)伙伴行賄風(fēng)險

8）傭金回扣等涉嫌商業(yè)賄賂

類型二：反壟斷合規(guī)

引子：屠龍少年

案例解析：美團34億和阿里118億巨額罰款說起

——反壟斷違規(guī)后果

解讀：反壟斷法律法規(guī)

故事：趙小姐水果店分析違法情形

1. 橫向壟斷協(xié)議

案例解析：駕校的故事

2. 縱向壟斷協(xié)議

案例解析：奔馳讓我如何愛你

3. 濫用市場支配地位

案例解析：高通的壟斷和阿里的二選一

4. 經(jīng)營者集中

案例解析：斗魚和虎牙

5. 濫用行政權(quán)力

案例解析：云南通管局

重點：反壟斷核心

案例解析：保險協(xié)會壟斷案

案例解析：茅臺壟斷案

執(zhí)行：三合一

類型三：公司法合規(guī)

1. 公司主體資格合規(guī)

2. 公司治理合規(guī)

1）基本情況

2）常見合規(guī)風(fēng)險及應(yīng)對措施

3）董事和監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)

3. 股東和債權(quán)人保護合規(guī)

案例解析：財務(wù)報告作假

案例解析：侵害股東知情權(quán)

4. 公司運營合規(guī)

1）印章風(fēng)險

2）合同風(fēng)險

3）擔(dān)保風(fēng)險

4）表見代理

類型四：勞動法合規(guī)

解讀：勞動合規(guī)概述

1. 勞動用工風(fēng)險

案例解析：童工女職工未成年工的用工風(fēng)險

案例解析：公司節(jié)假日用工的風(fēng)險

2. 勞動立法

3. 勞動合規(guī)措施

1）勞動法合規(guī)的總體性要求

2）勞動法合規(guī)的具體措施

類型五：知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

解讀：知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

1. 四大執(zhí)法機關(guān)

1）著作權(quán)執(zhí)法機關(guān)

2）專利權(quán)執(zhí)法機關(guān)

3）商標(biāo)權(quán)執(zhí)法機關(guān)

4）商業(yè)秘密執(zhí)法機關(guān)

2. 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密風(fēng)險識別

3. 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)措施

1）建立內(nèi)部查詢體系

2）保密性措施

3）關(guān)鍵文件中的存檔體系

4）關(guān)鍵時間節(jié)點的控制

類型六：稅法合規(guī)

解讀：稅法的原理

1. 重要的四大稅種

1）增值稅

2）消費稅

3）企業(yè)所得稅

4）稅收征收管理

2. 稅收合規(guī)的體系構(gòu)建

1）稅務(wù)風(fēng)險管理制度

2）稅務(wù)風(fēng)險的識別和評估

3）稅務(wù)風(fēng)險的管理

4）稅務(wù)籌劃

案例解析：股東借款稅務(wù)風(fēng)險及防范

案例解析：稅務(wù)籌劃風(fēng)險及防范

類型七：網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)合規(guī)

1. 網(wǎng)絡(luò)安全法

2. 網(wǎng)絡(luò)運行安全合規(guī)

3. 網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)

4. 網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)體系的要點和特殊要求

1）主體認(rèn)定

2）流程管理

3）分類管理

類型八：刑事合規(guī)

1. 企業(yè)家刑事風(fēng)險

案例解析：黃光裕案

案例解析：女首富變女巨騙吳英

2. 企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險

1）企業(yè)融資

2）企業(yè)生產(chǎn)、銷售

3）企業(yè)財務(wù)管理

3. 企業(yè)員工刑事風(fēng)險

1）國企職員常見刑事風(fēng)險

2）非國企職員常見風(fēng)險

類型九：環(huán)保合規(guī)及ESG治理

1. 史上最嚴(yán)環(huán)保法

2. ESG概念

3. 民法典中的環(huán)保新義務(wù)

4. 典型案例

類型十：安全生產(chǎn)

1. 新安全生產(chǎn)法

2. 六大典型案例

第三講：企業(yè)合規(guī)管理體系

一、合規(guī)管理體系的四大支柱

支柱一：組織體系

支柱二：制度體系

支柱三：保障體系

支柱四：風(fēng)險管理體系

二、合規(guī)三道防線

三、合規(guī)體系的七要素

要素一：行為規(guī)范

要素二：合規(guī)人員

要素三：應(yīng)對與預(yù)防

要素四：教育與培訓(xùn)

要素五：執(zhí)行與懲處

要素六：監(jiān)控與審計

要素七：報告與調(diào)查

四、建立合規(guī)體系的五步驟

步驟一：明確合規(guī)工作目標(biāo)和原則

步驟二：進行全面的風(fēng)險識別調(diào)查

步驟三：建立合規(guī)管理組織體系

步驟四：建立合規(guī)制度體系

步驟五：持續(xù)跟進落地實施

第四講：細(xì)分行業(yè)的企業(yè)合規(guī)（案例解析）

一、電力企業(yè)合規(guī)手冊

案例解析：長江電力

——電力企業(yè)合規(guī)手冊要點

1. 完善企業(yè)合規(guī)管理體系提升企業(yè)治理現(xiàn)代化

2. 重視企業(yè)內(nèi)控避險使合規(guī)管理制度化常態(tài)化

3. 強化合規(guī)培訓(xùn)培育合規(guī)文化提升企業(yè)競爭力

二、食品行業(yè)合規(guī)（食品企業(yè)經(jīng)營合規(guī)）

案例解析：老壇酸菜事件

1. 食品安全合規(guī)風(fēng)險分析

2. 食品安全法律法律規(guī)定

三、污染行業(yè)環(huán)保合規(guī)

案例解析：馬來西亞企業(yè)看合規(guī)操作全流程

1. 企業(yè)環(huán)保合規(guī)審查必要性

1）政策層面

2）法律層面

3）標(biāo)準(zhǔn)層面

2. 合規(guī)審查的主要內(nèi)容

1）設(shè)立階段

2）生產(chǎn)經(jīng)營階段

3）搬遷和中止經(jīng)營階段

四、智能制造企業(yè)“總部+基地”模式的合規(guī)管理

典型案例：某汽車產(chǎn)業(yè)園案例剖析

1. 智能制造業(yè)發(fā)展趨勢

2. 總部與基地的職能定位

3. 合規(guī)管理工作體系