投融資與公司治理

【課程背景】

大資本時代，中國已成為全世界最矚目、最具成長性的資本市場，資本市場融資方式創(chuàng)新不斷，企業(yè)的經(jīng)濟金融能力已成為自身發(fā)展壯大不可或缺的重要因素。

今天，企業(yè)與企業(yè)的競爭已經(jīng)升級為企業(yè)間“金融能力”的競爭，企業(yè)家要從單純追求生產(chǎn)經(jīng)營為主逐漸進化為經(jīng)營資本為主，資本運營已成為企業(yè)財富增長的重要途徑，伴隨著國內(nèi)多層次資本市場建設的持續(xù)推進，企業(yè)迎來了資本的春天。

【課程價值】

1、全面剖析企業(yè)上市邏輯，為企業(yè)上市做系統(tǒng)頂層設計。

2、系統(tǒng)掌握投融資與公司治理知識體系，全面提升資本運營和公司治理能力。

3、了解股權(quán)頂層設計理念及方法，掌握并購重組的基本原理及實操方案。

4、系統(tǒng)講解企業(yè)合規(guī)經(jīng)營內(nèi)部控制的經(jīng)營理念及制度設計方法。

5、系統(tǒng)學習董事會、監(jiān)事會、股東會及經(jīng)理層三會一層規(guī)范運營方法。

6、掌握上市公司信息披露規(guī)范要求若干內(nèi)容。

【學習對象】 各類型企業(yè)實控人、高管、政府領(lǐng)導及高凈值人士

【學習方式】 講授式+案例式+互動式

【學習時間】 2天（每天6小時）

【課程大綱】

一、企業(yè)上市與資本運作

1、 企業(yè)上市的好處

2、 為什么要談資本經(jīng)營

3、 什么是資本經(jīng)營

4、 善于資本運作，可能會創(chuàng)造經(jīng)濟奇跡

5、 疏于風險防范，可能會讓你傾家蕩產(chǎn)

6、 資本運作的內(nèi)涵及分類

7、 為什么要敢于做偉大企業(yè)

二、企業(yè)上市頂層設計

1、 企業(yè)IPO的主要階段

2、 境內(nèi)外上市途徑選擇與對比

3、 境內(nèi)上市的主要實質(zhì)性條件

4、 企業(yè)上市被否主要原因

5、 擬上市企業(yè)規(guī)范運作的要點

6、 上市中介機構(gòu)選擇與費用構(gòu)成

7、 企業(yè)上市頂層設計

三、企業(yè)投融資與風險控制

1、 企業(yè)投資方向與種類選擇

2、 企業(yè)投資研究與策略選擇

3、 企業(yè)投資風險識別與控制

4、 企業(yè)融資的若干途徑及方法？

5、 私募的概念及私募基金運作方式

6、 BP的撰寫及融資路演

7、 關(guān)鍵投資條款的認知及應用

四、企業(yè)并購重組與風險控制

1、 并購重組背景與現(xiàn)狀

2、 并購能給企業(yè)帶來什么好處

3、 并購總體程序及內(nèi)容

4、 并購實施的流程及關(guān)鍵要點

5、 并購重組方案設計及估值方法

6、 并購重組陷阱與風險

7、 重組后整合與激勵機制

五、企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與風險防范

1、 什么是內(nèi)部控制

2、 為什么要建立內(nèi)部控制體系

3、 內(nèi)部控制體系誰來搭建

4、 如何開展內(nèi)部控制體系建設

5、 企業(yè)如何構(gòu)建合規(guī)管理制度

6、 股東和公司利益相關(guān)者保護合規(guī)

7、 合規(guī)管理的運行機制與評價、追責

六、企業(yè)管控與股權(quán)頂層設計

1、 公司治理與企業(yè)管理的關(guān)系

2、 治理結(jié)構(gòu)與控制權(quán)安排

3、 創(chuàng)始人控制權(quán)保護條款

4、 管理層股權(quán)激勵模式選擇

5、 股權(quán)激勵過程中風險控制

6、 關(guān)鍵人員問題

7、 世界級公司的治理模式

七、董事會規(guī)范運作實務

1、 董事會的定位及建設方法

2、 董事會的作用、權(quán)利、義務、責任

3、 董事會的組織架構(gòu)及人員結(jié)構(gòu)

4、 董事會的委員會價值定位

5、 如何做合格的董事

6、 建立董事任用和評估機制

八、經(jīng)理層規(guī)范運作實務

1、 經(jīng)理層的職責與地位

2、 職業(yè)經(jīng)理人制度與任期制契約化管理

3、 總經(jīng)理負責制與“組閣權(quán)”

4、 弘揚企業(yè)家精神

5、 董事會選聘與考核經(jīng)理層中的常見問題

6、 董事長與總經(jīng)理之間的關(guān)系

7、 黨組織如何融入公司治理各環(huán)節(jié)

九、上市公司信息披露規(guī)范

1、 何為企業(yè)信息披露

2、 企業(yè)怎樣披露

3、 公司信息披露披露什么

4、 違反信息披露義務的法律責任

5、 披露存在的問題

6、 信息披露與投資者關(guān)系管理

7、 危機公關(guān)與媒體風險管理