銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范（結(jié)合民法典） 專題培訓(xùn)

一、 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵要點(diǎn)

1、 操作風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)類型

固有風(fēng)險(xiǎn)、剩余風(fēng)險(xiǎn)、派生風(fēng)險(xiǎn)

2、 風(fēng)險(xiǎn)來源：

人員、程序、系統(tǒng)、外部事件

二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控及案例解析

1、知曉你的客戶（KYC）的關(guān)鍵操作要點(diǎn)

2、銀行賬戶及第三方賬戶的管理規(guī)定

3、客戶信息保護(hù)及相關(guān)規(guī)定

4、柜面交易授權(quán)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)范要求及風(fēng)險(xiǎn)案例分析

5、重要憑證、有價(jià)單證及印鑒卡的監(jiān)督管理及風(fēng)險(xiǎn)防控

6、反洗錢監(jiān)督管理及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控

7、理財(cái)業(yè)務(wù)及金融消費(fèi)者保護(hù)的關(guān)鍵合規(guī)要點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)案例分析

三、銀行信貸法律的核心要點(diǎn)

1、合同及相關(guān)法律問題

2、擔(dān)保及相關(guān)法律問題

3、物權(quán)及相關(guān)法律問題

4、公司法相關(guān)法律問題

四、民法典重大法律修改要點(diǎn)及信貸風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)影響分析

1、總則編的重大法律修改要點(diǎn)及其現(xiàn)實(shí)影響分析

2、物權(quán)編的重大法律修改要點(diǎn)及其現(xiàn)實(shí)影響分析

3、合同編的重大法律修改要點(diǎn)及其現(xiàn)實(shí)影響分析

4、人格權(quán)編的重大法律修改要點(diǎn)及其現(xiàn)實(shí)影響分析

5、婚姻家庭編的重大法律修改要點(diǎn)及其現(xiàn)實(shí)影響分析

6、侵權(quán)責(zé)任編的重大法律修改要點(diǎn)及其現(xiàn)實(shí)影響分析

7、繼承編的重大法律修改要點(diǎn)及其現(xiàn)實(shí)影響分析

五、熱點(diǎn)法律問題及銀行法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)實(shí)影響解析

1、居住權(quán)

2、抵押、質(zhì)押等法律規(guī)定修改

3、保證擔(dān)保的重大修改

4、合同的重大修改

5、物權(quán)的重大修改

6、繼承的法律規(guī)定

7、物權(quán)處置的法律規(guī)定

8、債務(wù)追索的法律規(guī)定

9、第三人的法律規(guī)定