銀行智能內控框架與優(yōu)化路徑

課程對象：商業(yè)銀行管理人員、內審/內控部門人員

課程大綱/要點：

序言：銀行關鍵變革

一、銀行智能內控框架

1. 智能內控防控原理。

2. 銀行智能內控一般性框架。

3. 機器學習原理與方法。

二、優(yōu)化內部環(huán)境

1. 典型案例分析。

? 某股份制銀行巨額飛單案。

2. 優(yōu)化路徑。

1) 戰(zhàn)略與風險管理的平衡。

2) 合規(guī)文化建設。

三、量化風險評估

1. 典型案例分析。

? 法興銀行內部欺詐案件。

2. 優(yōu)化路徑。

1) 量化風險地圖。

2) 大數(shù)據風控工具應用。

四、強化控制活動

1. 典型案例分析。

? 裕信上海分行員工侵占客戶資金案。

2. 優(yōu)化路徑。

1) 有效授權管理。

2) 強化信息安全管控。

3) 員工異常行為監(jiān)控與管理。

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