《公司治理與集團管控》課件

一、 公司治理相關法律法規(guī)及政策解讀

1. 《國務院辦公廳關于進一步完善國有企業(yè)公司治理結構的指導意見》

2. 《企業(yè)國有資產(chǎn)法》

二、 《公司法》關于公司治理的概念

1. 公司治理的定義

2. 公司治理的結構

a) 股東結構

b) 董監(jiān)高

3. 公司治理的功能

a) 權利配置

b) 權力制衡

c) 約束與激勵

4. 公司治理的風險

a) 法人治理制度設計不合理

1) 三會設立

2) 三會權利

3) 董監(jiān)事任職條件

4) 董監(jiān)事履職及評價

b) 三會運行機制不健全

5. 公司治理風險的應對

a) 優(yōu)化股權結構

b) 完善法人治理結構

c) 建立對經(jīng)理層的長期激勵制度

d) 完善資本市場，真正發(fā)揮股東功能

e) 積極培育和發(fā)展經(jīng)理人市場

f) 完善法律法規(guī)，加大執(zhí)法的力度

g) 加強中介機構的監(jiān)管力度，強化信息披露制度

h) 完善債權人治理

三、 《公司法》三會運行

1. 股東會的運作

a) 股東會及股東大會

b) 股東會的召集

c) 股東會的決議

2. 董事會的運作

a) 組織結構

b) 議事內(nèi)容/職權

c) 會議制度

d) 議事程序及決議的形成

3. 監(jiān)事會運作

a) 監(jiān)事會的職權

b) 監(jiān)事會的組織構成和會議制度

c) 監(jiān)事會制度運行的三大基本要素

1) 制度設計

2) 主觀認知

3) 實務技能

四、 現(xiàn)代企業(yè)的董事會改造

1. 公司治理結構的實質(zhì)

2. “ 公司治理” 同“ 公司管理” 不同

3. 公司治理的關鍵

4. 監(jiān)事會制度與股東會、董事會、經(jīng)理層之間的治理關系

5. 股東需要什么類型的董事會和監(jiān)事會

五、 黨委與公司治理

1. 黨委在國有企業(yè)中的重要做用

2. 黨的領導作用在現(xiàn)代公司治理中體現(xiàn)

六、 集團管控

1. 集團管控模式

a) 財務管控型

b) 戰(zhàn)略管控型

c) 經(jīng)營管控型

2. 集團母公司對子公司決策的五種模式

a) 通過股東大會形式

b) 通過子公司董事會形式

c) 通過母公司董事會形式

d) 通過母公司對子公司業(yè)績的考核與指導

e) 通過派遣董事等高層管理人員影響決策

七、 外派董監(jiān)事如何履職？

1. 董事的日常工作履職能力

a) 關注董事會決議的執(zhí)行

b) 關注報告的重要事項

c) 關注公司信息披露

d) 關注風險管理

e) 是否建立董事信息溝通機制？（重大事項）

f) 如何主動了解公司運營情況？

g) 臨時董事會的召開？

2. 外派監(jiān)事如何履職？

a) 監(jiān)事任職資格

b) 監(jiān)事的任命和任期

c) 監(jiān)事的權利與義務

d) 監(jiān)事履職的三大核心能力

1) 觀察力

2) 檢查力

3) 督察力

e) 如何堅持股東（出資人）監(jiān)督的合法性、獨立性和有效性原則？

f) 如何監(jiān)督檢查董事、經(jīng)理、高級管理人員履行職責的行為？

g) 建立動態(tài)靈敏的動態(tài)監(jiān)督機制：市場化改革對監(jiān)事會的新要求

h) 有效監(jiān)督的第一因素是信息：如何保證監(jiān)事會履責的知情權？

八、 董事監(jiān)事規(guī)范履職的知識結構與能力培育

1. 宏觀經(jīng)濟專業(yè)知識及其敏感性

2. 公司所處行業(yè)專業(yè)知識與政策

3. 公司依法運作和企業(yè)管理經(jīng)驗

4. 公司上市資本市場運作知識

5. 財務、稅收、法律、金融等

6. 溝通、調(diào)研、協(xié)調(diào)、分析、判斷