企業(yè)合規(guī)管理實務

企業(yè)合規(guī)管理實務

主講：郭召利

【課程背景】

企業(yè)合規(guī)在我國是一個較新的命題，經(jīng)濟飛速發(fā)展的同時企業(yè)違規(guī)問題也層出不窮，很多企業(yè)合規(guī)意識淡薄，合規(guī)建設滯后，合規(guī)內(nèi)生動力不足，導致其經(jīng)營過程中的潛在風險急劇增大。合規(guī)是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基石，是實現(xiàn)良好勤勉管理的關鍵要素，建立有效的合規(guī)體系，規(guī)范企業(yè)、管理層及員工的行為，避免和減少經(jīng)營風險，受到越來越多的重視。2017年5月習總書記主持召開中央全面深化改革領導小組會議，明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。國務院國資委等相關單位也陸續(xù)頒布文件，推動企業(yè)合規(guī)管理。因此，深刻理解合規(guī)本質(zhì)，掌握合規(guī)內(nèi)容和要求，對于做好企業(yè)合規(guī)管理至關重要。那么：

?  什么是企業(yè)合規(guī)？

?  合規(guī)與風控、法務、內(nèi)控有什么區(qū)別？

?  企業(yè)合規(guī)的目的是什么？

?  企業(yè)合規(guī)存在哪些常見問題？

?  如何建立完善的企業(yè)合規(guī)體系？

?  什么是涉案企業(yè)合規(guī)問題？

這是企業(yè)合規(guī)中的重要課題，也是本課程的內(nèi)容所在。課程結(jié)合真實發(fā)生的案例，使學員在系統(tǒng)性了解企業(yè)合規(guī)內(nèi)容，并掌握學之能用的合規(guī)措施，在日常工作中切實為企業(yè)扎好防范風險的藩籬，保障企業(yè)健康發(fā)展。

【課程收益】

?  了解合規(guī)概念、內(nèi)容、體系及目的

?  了解合規(guī)與風控、法務、內(nèi)控的區(qū)別

?  通過案例深化學習企業(yè)合規(guī)，了解常見的合規(guī)問題

?  掌握做好企業(yè)合規(guī)管理的重要措施

?  掌握如何構建適合本企業(yè)的合規(guī)體系，增強核心競爭力，防范風險

【課程特色】

主講老師曾任多家企業(yè)合規(guī)負責人，主持建立并發(fā)展完善了企業(yè)合規(guī)管理，同時也處理了大量的企業(yè)合規(guī)問題；通過案例以案說法，全程干貨，分享實踐經(jīng)驗，提供操作方案。

【課程對象】

董事長、總裁、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總裁助理等高管，以及部門負責人、公司員工等。

 【課程時間】

 1-2天（6小時/天）

【課程大綱】

一、為什么說企業(yè)要重視合規(guī)？

通過案例說明企業(yè)違規(guī)的嚴重后果

案例：滴滴公司80.26億元巨額罰款案；央企中鐵信托11項違法違規(guī)被罰案等

二、企業(yè)合規(guī)的起源和發(fā)展

1、企業(yè)合規(guī)的歷史淵源

?  企業(yè)合規(guī)起源于美國銀行業(yè)

?  安然財務造假案及次貸危機爆發(fā)推動了企業(yè)合規(guī)發(fā)展

2、我國企業(yè)合規(guī)的起源與發(fā)展

?  我國企業(yè)合規(guī)起源于金融行業(yè)

?  政府部門及行業(yè)組織的監(jiān)管要求：

?  企業(yè)合規(guī)的四大發(fā)展趨勢

三、什么是企業(yè)合規(guī)？

1、企業(yè)合規(guī)的內(nèi)容

?  外部合規(guī)要求：法律法規(guī)、行業(yè)準則、商業(yè)道德

?  內(nèi)部合規(guī)要求：規(guī)章制度、流程規(guī)范

2、合規(guī)與風控、法務、內(nèi)控的關系

?  什么是風控、法務、內(nèi)控

?  合規(guī)與風控、法務、內(nèi)控的聯(lián)系與區(qū)別

3、企業(yè)合規(guī)的目的

?  防控風險

?  免除責任

案例：中國誠通債轉(zhuǎn)股基金的監(jiān)管要求分析；張小泉電商刷好評抵消負面評價被罰案；多家央企未設安全警示標識被罰案；未按圖紙施工、未經(jīng)許可分包，中建八局連領兩罰單等

四、企業(yè)內(nèi)部存在哪些影響合規(guī)的常見問題？

1、管理層及員工合規(guī)意識淡薄，合規(guī)理念滯后

?  企業(yè)合規(guī)僅是合規(guī)部門及合規(guī)人員的事

?  業(yè)務思維代替合規(guī)意識，業(yè)務發(fā)展優(yōu)先于合規(guī)管理

2、合規(guī)建設滯后于業(yè)務發(fā)展

?  合規(guī)管理體系建設落后

?  合規(guī)部門及崗位淪為擺設，不能起到效果

3、合規(guī)制度流程不健全

?  沒有及時制訂相應的制度流程

?  制度流程內(nèi)容過于原則，缺乏操作性，得不到有效執(zhí)行

4、合規(guī)體系與自身情況不符

?  合規(guī)體系形式上完備，但不適用于企業(yè)，形同虛設

五、企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中存在哪些常見的合規(guī)問題？如何防范？

1、主體資格

?  常見問題及對策

案例：千萬元小公司如何收購十億元大項目（上海法院判例）；股東資源入股是否還要出資糾紛（最高法院判例）

2、公司治理

?  常見問題及對策

案例：兩股東各執(zhí)50%股權的股東會表決僵局；ofo小黃車公司五個一票否決權評析

3、人力資源

?  常見問題及對策

案例：員工自愿放棄社保后又以公司未繳納社保為由要求經(jīng)濟補償（山東法院判例）；公司明明已經(jīng)告知員工制度規(guī)定，為什么還構成違法解除勞動合同（青島勞動仲裁委判例）；技術副總跳槽，上市公司凱龍高科索賠3.4億，新老雇主對簿公堂

4、經(jīng)營管理

?  常見問題及對策

案例：當當網(wǎng)公章爭奪戰(zhàn)；“內(nèi)鬼”違規(guī)擔保25億元，上市公司新潮能源被判承擔近10億元賠償責任；葛蘭素史克受賄被判罰金30億元案；廣告名企群邑集團高管億元受賄案

5、合同交易

?  常見問題及對策

案例：上市公司女老板刻倆“蘿卜章”，騙了幾個公司300多億元；上海陸家嘴集團百億索賠案；娃哈哈與達能商標使用權爭奪戰(zhàn)；傳奇女富商吳英集資詐騙案

6、財務稅費

?  常見問題及對策

案例：公私賬戶頻繁轉(zhuǎn)賬，法院認定公司已無獨立性（最高法院判例）；薇婭偷逃稅案；康美藥業(yè)15萬張假發(fā)票、300億元財務造假案；康得新122億元存款離奇失蹤案

7、知識產(chǎn)權及商業(yè)秘密保護

?  常見問題及對策

案例：員工離職拷貝帶走公司客戶信息案（浙江法院判例）；贛州“孚能”與深圳“孚能”名稱使用權之爭

8、市場競爭

?  常見問題及對策

案例：“瓜子二手車”廣告語被判不正當競爭，公司賠償300萬元、罰款1250萬元；阿里、美團“二選一”舉措分別被罰182.28億元、34.42億元巨款

9、市場監(jiān)管

?  常見問題及對策

案例：上市公司東北制藥提高救命藥原料藥價格被罰1.33億元（遼寧省市場監(jiān)管局案例）；

南京勝科水務公司領全國污染環(huán)境最嚴罰單5.2億元

10、數(shù)據(jù)保護

?  常見問題及對策

案例：貝泰科技訴上海炫體公司利用網(wǎng)絡爬蟲技術復制CBA聯(lián)賽數(shù)據(jù)案；數(shù)據(jù)產(chǎn)品的法律屬性及權益保護案（2023年杭州互聯(lián)網(wǎng)法院數(shù)據(jù)權益司法保護十大典型案例） 

六、什么是涉案企業(yè)合規(guī)？

1、涉案企業(yè)刑事合規(guī)

?  涉案企業(yè)刑事合規(guī)概述

?  美國安達信公司破產(chǎn)事件導致聯(lián)邦司法部對企業(yè)刑事起訴政策重大調(diào)整

?  我國最高檢察院牽頭多部門制定涉案企業(yè)刑事合規(guī)指導意見

?  企業(yè)刑事合規(guī)風險及防范

案例：上海Z公司、陳某某等人非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案；江蘇F公司、嚴某某、王某某提供虛假證明文件案（最高檢察院涉案企業(yè)合規(guī)典型案例第三批）

2、涉案企業(yè)行政合規(guī)

?  涉案企業(yè)行政合規(guī)概述

?  行政合規(guī)起源于20世紀初美國大型壟斷企業(yè)整改

?  我國監(jiān)管部門提出以企業(yè)行政合規(guī)換取輕罰免罰的理念

?  企業(yè)行政合規(guī)風險及防范

案例：某公司假冒高新技術企業(yè)廣告宣傳案（張家港市場監(jiān)管局企業(yè)行政合規(guī)指導典型案例第三期）；某汽車銷售服務有限公司商業(yè)詆毀案（江蘇市場監(jiān)管領域2022年度免罰輕罰十大典型案例）

七、如何建設企業(yè)合規(guī)體系？

1、團隊人員體系建設

?  企業(yè)全員合規(guī)而不是少數(shù)人合規(guī)

?  加強合規(guī)宣傳及培訓，提高合規(guī)意識，提升業(yè)務能力

?  開展內(nèi)外部溝通交流

2、組織架構體系建設

?  設置完善的合規(guī)管理部門和崗位

?  保證合規(guī)職能的高度、獨立性和權威性，

?  提高合規(guī)人員的專業(yè)能力和責任心

3、制度流程體系建設

?  健全合規(guī)管理制度和流程規(guī)范

?  不同的合規(guī)風險點和風險領域建立不同的行為準則

?  具有可操作性

4、運行保障體系建設

?  覆蓋風險識別、評估、監(jiān)控、控制及處置全流程

?  確定并提供所需資源支持

?  對過程確立準則，按照準則對過程實施控制

5、監(jiān)督評價體系建設

?  監(jiān)視、測量、分析和評價合規(guī)管理體系的績效和有效性

?  定期評價企業(yè)合規(guī)管理運行情況

?  建立和完善考核機制和監(jiān)督檢查機制

?  完善獎懲救濟措施，對違規(guī)行為采取相應的懲罰

?  持續(xù)改進合規(guī)管理體系的適宜性、充分性、有效性

?  合規(guī)風險識別、評估、控制、改進及監(jiān)督

案例：某央企合規(guī)管理體系評析；某民企合規(guī)管理體系評析

工具：企業(yè)合規(guī)管理建立方案