| 主講老師： | 林承鐸 |  |
| 課時(shí)安排： | 可根據(jù)企業(yè)要求進(jìn)行定制 | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | （一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 （二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征 （三）合規(guī)管理的原則 （四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于證券公司的合規(guī)要求文件解讀 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2022-11-28 15:42 |
一、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理解析
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于證券公司的合規(guī)要求文件解讀
二、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（一）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（二）高級管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與操作風(fēng)險(xiǎn)管理暨內(nèi)控的關(guān)系
（五）案例分析
三、證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估與監(jiān)測
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估與監(jiān)測的方式方法
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估與監(jiān)測流程
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
（五）案例分析
四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的內(nèi)容
（三）案例分析
五、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評價(jià)
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管評價(jià)
（三）案例分析
六、證券公司合規(guī)管理的細(xì)化分析
（一）證券公司合規(guī)管理的難點(diǎn)突破
（二）從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理優(yōu)化
（三）證券公司信息隔離墻制度建立
（四）證券公司利益沖突管理
（五）利益輸送識別及其防范機(jī)制
（六）融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
（七）金融衍生品的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
（八）稽查執(zhí)法典型案例剖析
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