新員工 金融法律基礎(chǔ)知識(shí)

【課程對(duì)象】新員工

【課程收益】

1、以案例介紹銀行業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)。

2、明確銀行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管特性。

3、提升學(xué)員守法合規(guī)開(kāi)展工作的意識(shí)和能力。

【課程時(shí)間】3小時(shí)

【課程大綱】

一、基本法律涉金融領(lǐng)域的內(nèi)容

1、刑法

（1）非法吸收公眾存款罪及集資詐騙罪（案例）

（2）挪用資金罪、挪用公款罪（案例）

（3）侵犯公民個(gè)人信息罪（案例）

2、民法典

（1）民事行為能力及監(jiān)護(hù)關(guān)系認(rèn)定（案例）

（2）委托代理與法定代理（案例）

（3）抵押與質(zhì)押（案例）

3、民事訴訟法

（1）協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)（案例）

（2）證據(jù)的有效性的認(rèn)定（案例）

二、金融行業(yè)專(zhuān)門(mén)法

1、中國(guó)人民銀行法

2、商業(yè)銀行法

3、反洗錢(qián)法

三、金融行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管特性

1、中國(guó)人民銀行主要規(guī)章

（1）反洗錢(qián)（案例）

（2）支付結(jié)算（案例）

（3）金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)（案例）

2、銀保監(jiān)會(huì)主要規(guī)章

（1）操作風(fēng)險(xiǎn)防控（案例）

（2）員工行為管理（案例）

（3）金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)（案例）