國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控合規(guī)管理

第一部分 國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理框架與實(shí)務(wù)分析

一、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理階段

（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段

（二）專(zhuān)門(mén)管理階段

（三）定性管理階段

（四）定量管理階段

（五）整體管理階段

二、法律風(fēng)險(xiǎn)管理框架的基本構(gòu)成要素

三、《民法典》實(shí)施后企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的變化

（一）新增條款與變化分析

（二）合同類(lèi)變化與應(yīng)對(duì)

（三）資產(chǎn)類(lèi)相關(guān)法律規(guī)定的變遷

第二部分 國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制框架與實(shí)施

一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展

（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生

（二）內(nèi)部控制的發(fā)展

二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用

1. 業(yè)績(jī)目標(biāo)

2. 信息目標(biāo)

3. 合規(guī)性目標(biāo)

（二）內(nèi)部控制的原則

1. 健全性和有效性

2. 適用性和可行性

3. 成本效益原則

三、內(nèi)部控制的基本要素

（一）管理性監(jiān)督和控制文化

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

（三）控制措施和職責(zé)分工

（四）信息和交流渠道

（五）監(jiān)測(cè)行為和糾正缺陷

第三部分 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)

一、合規(guī)管理概述

（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

1 .全面性

2. 強(qiáng)制性

3. 持續(xù)性

4. 有效性

（三）合規(guī)管理的原則

1. 合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立權(quán)威性

2. 合規(guī)管理的資源性

3. 合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)性

4. 案例分析