案件防控警示教育培訓(xùn)

一、深入分析第八輪巡視25家金融單位的“問(wèn)題清單”

（一） 政治建設(shè)薄弱問(wèn)題

（二） 把握職能定位不精準(zhǔn)的問(wèn)題

（三） 金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和處置機(jī)制不健全問(wèn)題

（四） “靠金融吃金融”問(wèn)題，

（五） 重要崗位、重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

二、常見(jiàn)國(guó)有金融企業(yè)職務(wù)犯罪類(lèi)型（構(gòu)成要件及案例要點(diǎn)分析）

（一）              內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

（二）              利用未公開(kāi)信息交易罪

（三）              職務(wù)侵占罪

（四）              非國(guó)家工作人員受賄罪

（五）              挪用資金罪與挪用公款罪

（六）              違法運(yùn)用資金罪

（七）              違法發(fā)放貸款罪

（八）              吸收客戶(hù)資金不入賬罪

（九）              違規(guī)出具金融票證罪

（十）              對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪

三、國(guó)有金融企業(yè)案件防控措施與關(guān)注要點(diǎn)分析

（一）              虛假業(yè)務(wù)套利的防控措施與要點(diǎn)分析

（二）              挪用資金情況的防控措施與要點(diǎn)分析

（三）              內(nèi)幕信息犯罪防控與要點(diǎn)分析

（四）              職務(wù)侵占的防控措施與要點(diǎn)分析

四、員工合規(guī)與廉潔意識(shí)的深化

（一）了解自己與員工

（二）合規(guī)管理的關(guān)鍵措施

（三）內(nèi)控管理的重要性分析

（四）制度合規(guī)的意識(shí)深化

（五）廉潔意識(shí)的可持續(xù)性深化