商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案制定及實(shí)戰(zhàn)解析

第一章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年活動(dòng)方案的整體結(jié)構(gòu)制定                                 

（一）思想保障

（二）組織保障

（三）人員保障

（四）財(cái)務(wù)保障

（五）技術(shù)保障

（六）階段性和完整性要求

第二章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案之制度體系設(shè)計(jì)（一）商業(yè)銀行制度體系概述

（二）制度的“存、改、廢、立”生命周期管理

（三）如何確保“有章可循、有章能循”

第三章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年之合規(guī)宣導(dǎo)設(shè)計(jì)（一）合規(guī)宣導(dǎo)的重要性和必要性

（二）合規(guī)宣導(dǎo)的體系設(shè)計(jì)

（三）合規(guī)宣導(dǎo)的內(nèi)容設(shè)計(jì)

（四）合規(guī)宣導(dǎo)具體典型活動(dòng)策劃與設(shè)計(jì)

第四章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案之合規(guī)審查設(shè)計(jì)（一）合規(guī)審查概述（價(jià)值和意義）

（二）合規(guī)審查的內(nèi)容設(shè)計(jì)

（三）合規(guī)審查的方法論設(shè)計(jì)

（四）合規(guī)審查的閉環(huán)設(shè)計(jì)

第五章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案之合規(guī)檢查設(shè)計(jì)（一）合規(guī)檢查概述（價(jià)值和意義）

（二）合規(guī)檢查的內(nèi)容設(shè)計(jì)

1.內(nèi)控合規(guī)治理架構(gòu)

2.內(nèi)控合規(guī)的制度流程系統(tǒng)

3.集團(tuán)并表管理

4.重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的內(nèi)控建設(shè)

5.重要崗位關(guān)鍵人員管理

6.內(nèi)部問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與流程體系

7.屢查屢犯頑疾根源性治理

8.內(nèi)部控制評價(jià)監(jiān)督動(dòng)態(tài)體系

9.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)與履行社會責(zé)任

10.合規(guī)文化建設(shè)

（三）合規(guī)檢查的方法論設(shè)計(jì)

1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析法：分析和識別員工異常行為

2.非現(xiàn)場監(jiān)測法：

3.現(xiàn)場檢查法：識別重點(diǎn)領(lǐng)域突出違規(guī)行為或違法犯罪行為，甄4.問題整改法：（PDCA）

（四）合規(guī)檢查的具體方案設(shè)計(jì)（含銀行的經(jīng)營&管理）

第六章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年之合規(guī)問責(zé)及整改設(shè)計(jì)（一）合規(guī)問責(zé)及整改概述（價(jià)值和必要性）

（二）合規(guī)問責(zé)及整改方案的重點(diǎn)和內(nèi)容

（三）合規(guī)問責(zé)及整改方案的內(nèi)外口徑區(qū)別

第七章 內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年方案之總結(jié)匯報(bào)設(shè)計(jì)（一）總結(jié)匯報(bào)階段概述（價(jià)值和意義）

（二）合規(guī)文化建設(shè)年的成果如何體現(xiàn)

（三）合規(guī)文化建設(shè)年的成果如何與監(jiān)管互動(dòng)匯報(bào)