銀行員工職業(yè)操守及法律風(fēng)險

一、 職業(yè)道德和職業(yè)操守的基本概念

（一） 引例

1. 銀行從業(yè)人員違反職業(yè)操守的典型案例

2. 典型案例分析

（二） 職業(yè)道德和職業(yè)操守的概念

1. 職業(yè)道德和職業(yè)操守基本概念

2. 職業(yè)道德和職業(yè)操守的概念比較

（三） 道德風(fēng)險與銀行案防

1. 當(dāng)前銀行案防形勢與特征

2. 銀行案防的要求

3. 職業(yè)操守對于銀行案防的意義

二、銀行員工易違反的職業(yè)操守行為識別與法律風(fēng)險

（一） 禮物收送與非國家工作人員受賄罪

1. 引例簡述與分析

2. 銀行從業(yè)人員有關(guān)禮物收送的職業(yè)操守規(guī)定

3. 刑法有關(guān)非國家工作人員受賄罪的立案構(gòu)成

4. 禮物送收與非國家工作人員受賄罪的關(guān)聯(lián)關(guān)系

（二） 信息保密與非法獲取公民個人信息罪

1. 引例簡述與分析

2. 銀行從業(yè)人員有關(guān)信息保密的職業(yè)操守規(guī)定

3. 刑法有關(guān)非法獲取公民個人信息罪的立案構(gòu)成

4. 信息保密與非法獲取公民個人信息罪的關(guān)聯(lián)關(guān)系

（三） 授信盡職與違法發(fā)放貸款罪

1. 引例簡述與分析

2. 銀行從業(yè)人員有關(guān)授信盡職的職業(yè)操守規(guī)定

3. 刑法有關(guān)違法發(fā)放貸款罪的立案構(gòu)成

4. 授信盡職與違法發(fā)放貸款罪的關(guān)聯(lián)關(guān)系

（四） 忠于職守與挪用資金罪

1. 引例簡述與分析

2. 銀行從業(yè)人員有關(guān)忠于職守的職業(yè)操守規(guī)定

3. 刑法有關(guān)違法發(fā)放貸款罪的立案構(gòu)成

4. 忠于職守與挪用資金罪的關(guān)聯(lián)關(guān)系

（五） 協(xié)助執(zhí)行與妨害司法

1. 引例簡述與分析

2. 銀行從業(yè)人員有關(guān)協(xié)助執(zhí)行的職業(yè)操守規(guī)定

3. 法律有關(guān)妨害司法不利后果的規(guī)定

（六） 風(fēng)險提示與銀行附隨義務(wù)

1. 引例簡述與分析

2. 銀行從業(yè)人員有關(guān)風(fēng)險提示與信息披露的職業(yè)操守規(guī)定

3. 有關(guān)銀行附隨義務(wù)的法律規(guī)定

三、銀行員工道德風(fēng)險行為預(yù)防與控制

（一） 職業(yè)操守應(yīng)遵循的六大準則和五大關(guān)系

1.六大準則的要求內(nèi)容

2.銀行員工應(yīng)處理好的五大關(guān)系

（二） 監(jiān)管部門外部規(guī)范預(yù)防與控制舉措

1.案防與內(nèi)控的整體要求

2.防范操作風(fēng)險的整體要求

（三） 員工自省自覺自律（主觀能動性的重要性）