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董監(jiān)高自我保護及廉政合規(guī)培訓大綱

主講老師: 徐巍 徐巍

主講師資:徐巍

課時安排: 1天/6小時
學習費用: 面議
課程預約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心,它涉及到貨幣、銀行、證券、保險等多個領域。金融的主要功能是實現(xiàn)資金的有效配置,通過儲蓄和投資,將資金從供給方轉(zhuǎn)移到需求方,以促進經(jīng)濟的發(fā)展。在現(xiàn)代金融體系中,銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,它們通過各種金融工具和服務,滿足個人和企業(yè)的不同需求。金融市場的穩(wěn)定和發(fā)展對于國家經(jīng)濟的健康運行至關(guān)重要,因此,政府和監(jiān)管機構(gòu)需要加強對金融機構(gòu)的監(jiān)管和風險管理,確保金融市場的健康有序發(fā)展。
內(nèi)訓課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產(chǎn) | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2024-01-24 12:07


作者: 徐巍  

單位、部門及職務:  審計責任人

課程收獲

1、全面了解金融企業(yè)合規(guī)管理體系及風險管控理念(對標華為)

2、正確理解風險、危險與冒險的底層邏輯

3基于《犯罪心理學》視角的金融企業(yè)管理人員的自我風險管理

4、了解金融企業(yè)舞弊案件的突破點及風險點

5、管理人員面對的兩大實質(zhì)性風險:下對上的聲譽風險、上對下的監(jiān)管風險

 

三大亮點

1、以利益和維穩(wěn)雙線驅(qū)動的伴隨式精準風控

2、信訪及信訪的反向調(diào)查

3、從三個區(qū)分開來到領導干部責任認定的運用

三大教學優(yōu)勢

1、直接給方法,學完就能用。不搞理論假設,只講實用辦法,用身邊的案例讓大家真正做到學以致用。以人性為切入點,不但告訴你實質(zhì)重于形式的底層思維有什么陷阱,還會告訴你正確的做法。

2、課件免費,沒有套路。課程和案例都是自己開發(fā),將原始版PPT發(fā)給有需要的學員是為了將自己的理念推廣給更多人,讓同行者少走彎路,是達則兼濟。

3、以活下去為基本預設。不教條不僵化,不綁架領導,不販賣焦慮,給領導安全感而非索取安全感,教會不立危墻、知而慎行。

 

 

第一章 從風險到合規(guī)

1.風險是一種不確定性

案例:人性是最大的不確定性

2.合規(guī)與內(nèi)部控制和風險管理的關(guān)系

【案例分析】風險、危險與冒險

3.金融企業(yè)合規(guī)體系建設

3.1董事會監(jiān)督

3.2高級管理層負責與組織

3.3金融企業(yè)大聯(lián)合監(jiān)督機制

4.我們面臨的風險

4.1操作風險

4.2道德風險

4.3欺詐風險

4.4逆向選擇的風險

【案例分析】某單位資金部負責人逆向操作案件案件

5.正確理解三個區(qū)分開來的哲學基礎及案例運用

 

第二章 從銀保監(jiān)會案件通報看廉政風險

1.廉政風險基本知識?

1.1?什么是廉政風險??

1.2?廉潔風險的基本特征?

1.3廉政風險的基本類型:思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、外部環(huán)境?

2.廉政風險的防控??????

2.1查找廉政風險方法及程序?

2.2?廉政風險點的標準和步驟?

2.3防控的手段與措施?

2.4防控注意的若干問題??

3.反腐倡廉面臨的新問題及對策?? 

3.1企業(yè)當前反腐倡廉工作面臨的新情況、新問題?

3.2改進企業(yè)黨風廉政建設的對策?

3.3加快制度創(chuàng)新和機制完善?

3.4完善領導干部作風建設

 

金融企業(yè)聲譽風險及危機管理

1.《聲譽風險管理辦法》基本解讀

1.1辦法出臺的背景及框架體系

1.2聲譽風險管理的原則和認識誤區(qū)

1.3兩會一層與聲譽風險管理

1.4聲譽風險的三個主要方面

--有過錯行為引發(fā)危機

--無過錯行為引發(fā)危機

--有爭議行為引發(fā)危機

案例:公司實名制舉報案件

2.金融企業(yè)聲譽風險的評估與監(jiān)測

2.1快速反應原則

案例:某公司第三方事故引發(fā)危機

2.2客戶利益至上原則

案例:危機中的中國某大型集團公司

2.3主動出擊原則

案例某公司對某負責人公告文件事件的處理

2.4真誠溝通原則

案例:某公司新聞發(fā)布情況

2.5維護信譽原則

案例:某單位實名制舉報包養(yǎng)情婦案

 

金融企業(yè)管理人員的自我保護

1.管住自己的嘴

--從馬云外灘講話到巴塞爾協(xié)議

2.管好手下的人

--用正確的人做正確的事

3.正確應對監(jiān)管檢查

--某三級機構(gòu)對抗監(jiān)管檢查案

4.董監(jiān)高必須算好的八筆賬

5.白領三大心理障礙的應對

--強迫癥

--拖延癥

--選擇性困難

 


 
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