法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四位一體”體系建設(shè)

一、 合規(guī)法務(wù)內(nèi)控風(fēng)控四位一體建設(shè)宗旨

1. 法治為宗旨

2. 內(nèi)控為承載

3. 風(fēng)控為引擎

4. 合規(guī)為底線

5. 法務(wù)為抓手

二、 必須高度關(guān)注四位一體建設(shè)的九個(gè)融合

1. 體系規(guī)劃融合、

2. 系統(tǒng)建設(shè)融合

3. 三道防線融合

4. 縱向管理融合

5. 組織架構(gòu)融合

6. 流程制度融合

7. 工具方法融合

8. 數(shù)據(jù)知識(shí)融合

9. 成果報(bào)告融合

三、 一把手工程推進(jìn)，構(gòu)筑一體化管理平臺(tái)

1. 組織體系方面：治理機(jī)構(gòu)、專門委員會(huì)、實(shí)現(xiàn)第一責(zé)任人、管理負(fù)責(zé)人一體化，核心管理部門的統(tǒng)一

2. 運(yùn)行機(jī)制：預(yù)警體系，三道防線，縱向管理，風(fēng)險(xiǎn)管理、事項(xiàng)審查、評(píng)估考核，違規(guī)追責(zé)等的一體化管理；

3. 保障機(jī)制：能力建設(shè)，激勵(lì)約束、考核評(píng)價(jià)、文化建設(shè)，審計(jì)監(jiān)督等的一體化管理。

四、 一體化管理平臺(tái)的建設(shè)九步法

1. 一體化研討，初始路徑設(shè)計(jì)

2. 項(xiàng)目啟動(dòng)，基于戰(zhàn)略與管控的經(jīng)營診斷

3. 系統(tǒng)現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，基礎(chǔ)環(huán)境調(diào)研

4. 頂層設(shè)計(jì)，融合導(dǎo)向

5. 體系建設(shè)，多層融合

6. 三道防線，系統(tǒng)貫通

7. 融合組織，融合制度

8. 風(fēng)險(xiǎn)管理，監(jiān)督審計(jì)

9. 經(jīng)營追責(zé)，持續(xù)改進(jìn)